(１) CCLによるリスト規制

汎用品目はBIS(商務省)の定める規制リスト(CCL : Commerce Control List)にリストアップされている。EARのPart 774 Supplement 1にCCLが掲載されている。

 

CCLに記載されている個々の品目に規制番号がつけられている。その規制品目番号を ECCN（Export Control Classification Number) という。

 

ECCNはアルファベットと数字による5桁の組み合わせによる輸出規制品目分類番号で分類されている。この5桁の記号にはそれぞれ意味がある。

 

特定の製品とECCNとの紐付けは、通常は米国の生産者や輸出者等が行う。

 

米国に生産者や輸出者に聞いてもわからない場合は、自ら判定する必要がある。この場合は当該製品のスペックなど技術情報が必要となる。

 

BISに対して特定する様に Classification Request を行うこともできる。

https://www.bis.doc.gov/index.php/licensing/commerce-control-list-classification/classification-request-guidelines

 

 

 

Commerce Control List の例

例えば、6A004というのがECCN

 

 

 

 

Reason for Controlが規制理由。

この例ではNS と　AT

これと、CCC (Commerce Country Chart)カントリーチャートとの組み合わせで、許可が必要か否かを判断する。)　

Control(s)

Country chart

NS applies to entire entry

NS Column 2. NSの規制レベル２ 

AT applies to entire entry

AT Column 1. ATの規制レベル１ 

 

 

 

許可例外として

 

LVS$3000 B国群向け3000ドル以下は小額許可例外

GBS:Yes for 6A004.a.1, a.2, a.4, b, d.2, and f  (GBS: B国群向けこれらの番号なら許可例外)

 

・許可例外が適用されるかは、「国群」(Country Group)を確認する必要がある。

 

 

 

STA 戦略的取引認可

List of Items Controlled では、

a.1.a.1. A mechanical resonant

a.1.a.2. More than 200 actuators; or 

a.1.b.1. Greater than 1 kW/cm2 using a “CW laser

a.1.b.2. Greater than 2 J/cm2  using 20 ns "laser" pulses at 20 Hz repetition rate; 

a.2.

a.3. など、細かなスペックごとにパラグラフ、サブパラグラムまで書かれている。

ECCN 各桁の意味

　　　　6　　　A　　　　0　　　　0　　　4

左から1桁目

左から２桁目

左から３桁目

左から４桁目

左から５桁目　　　

カテゴリー 

グループ

品目の形態

規制理由

規制理由

品目別の

通し番号

0  Nuclear Materials, Facilities and Equipment and Miscellaneous 

A　Systems, Equipment and Components

(装置、アッセンブリ、構成要素)

0 NS 

国家安全保障(WA,NSG)

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 米国自主規制　　　　　　

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9　　　　　

1 Materials, Chemicals, Microorganisms and Toxins

B　Test, Inspection and Production Equipment

1

MT ミサイル技術
(MTCR)

2 Materials Processing C  Material

2

NP 核拡散抑止

(NSG)

3　Electronics　Design,
Development and Production 		D  Software　

3

CB 化学・バイオ
兵器関連拡散抑止

(AG)

4　Computers E  Technology 4　　　　-

5　

Part 1 :Telecommunications Part 2 : Information Security　

-

5

商務省決定品目、衛星関連

6　Sensors and Lasers -

6

国務省から移管の武器関連　

7　Navigation and Avionics  - 7           -
8　Marine  - 8           -

9　Aerospace and Propulsion

 -

9 米国自主規制

AT: Anti-Terrorism

CC: Crime Control

RS: Regional Stability

SS: Short Supply

UN: United Nations Sanction                                   

5D002  暗号ソフトウェア

6A004  光学装置及び部分品

 

(２) EAR 99 

・技術云々というレベルには至らない消費財など、CCLに掲載されていないものは「EAR99」として分類される。BISのライセンスなしで輸出可能。

 

・CCLに掲載されていないとは言え「EAR99」としてEAR対象品目ではある。

              ↓

・End use or user controlの確認へ。

禁輸・テロ支援国向けの場合はEAR99でも許可必要。

それ以外の国向けの場合には、エンドユース規制又はエンドユーザー規制等に該当しない限り、許可は不要。

(３) CCC

CCC (Commerce Country Chart)

EAR Part 738 Supplement No. 1に記載されている国のリストであり、その国に対する規制理由が「X」で示されている。

・たとえば上記6A004ではNSコラム２なので、日本の場合NSはコラム１にしかXがない。→BISの輸出許可不要　（6A004ではNSコラム２にXがある該当する国に輸出する場合、BISの許可が必要。)　

・また、日本の場合ATはコラムが空欄。→BISの許可不要。

制裁国、テロ支援国などへ輸出（再輸出）する場合には、BISの許可が必要な場合がある。

（コラム１にXがついている国へ輸出の場合BISの許可が必要。）

                                             ↓

　　　　　　　　　　　　　　　↓　　　　　　　(No)

輸出許可が必要な部分にXがついているか？→ End use or user controlの確認へ。

　                                         ↓

　　　　　　　　　　　  　　　↓(Yes)

License Exemptionsの適用可否をチェックする。

　　　　　　　　　　 　↓

License Exemptionも適用できない場合、BISの輸出許可が必要。

（４）軍事エンドユース、軍事エンドユーザー規制

§ 744.21 RESTRICTIONS ON CERTAIN ‘MILITARY END USE’ OR ‘MILITARY END USER’ IN THE

PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA, RUSSIA, OR VENEZUELA

 

(a) General prohibition.

In addition to the license requirements for items specified on the Commerce Control List (CCL), you may not export, reexport, or transfer (in-country) any item subject to the EAR listed in Supplement No. 2 to part 744 to the People’s Republic of China (China), Russia, or Venezuela without a license if, at the time of the export, reexport, or transfer (in-country), you have “knowledge,” as defined in § 772.1 of the EAR, that the item is intended, entirely or in part, for a ‘military end use,’ as defined in paragraph (f) of this section, or ‘military end user,’ as defined in paragraph (g) of this section, in China, Russia, or Venezuela.

 

(e) License review standards.

(1) Applications to export, reexport, or transfer (in-country) items described in paragraph (a) of

this section will be reviewed with a presumption of denial. (原則不許可の方針下で審査される。)

(f) Military end use.

In this section, ‘military end use’ means: incorporation into a military item described on the U.S. Munitions List (USML) (22 CFR part 121, International Traffic in Arms Regulations); incorporation into items classified under ECCNs ending in “A018” or under “600 series” ECCNs; or any item that supports or contributes to the operation, installation, maintenance, repair, overhaul, refurbishing, “development,” or “production,” of military items described on the USML, or items classified under ECCNs ending in “A018” or under “600 series” ECCNs.

 

(g) Military end user.

In this section, the term ‘military end user’ means the national armed services (army, navy, marine, air force, or coast guard), as well as the national guard and national police, government intelligence or reconnaissance organizations, or any person or entity (軍事エンドユースを支援する個人や民間企業も含まれる)whose actions or functions are intended to support ‘military end uses’ as defined in paragraph (f) of this section.